整改问题表态发言稿怎么写：附格式及万能通用范文800字

领导们，同志们：

根据2021年*月到2022年*月调阅情况，我行针对存在的突出问题必须进行了深刻的剖析，全面落实整改，具体情况汇报如下。

一、内控管理存在的主要问题

1、合规经理履职不到位，对合规管理重视不够。

2、有些业务领域还存在管理上薄弱环节。如擅自到无监控区进行交易，双录过程不规范，员工对于这些业务未引起足够重视，因此存在一定的欠缺。

3、内部控制活动的实施方面存在疏漏。在制度执行上,岗位自我约束机制制度不健全，有章不循,违章操作等情况，这些都增大了我行的经营风险。

4、员工对内控制度管理的认识不到位。员工的风险防范意识不强，屡查屡整屡犯情况存在。如办理继承人相关业务时，未进行销户操作，现金区直接暴露客户大量信息等问题。

二、整改措施

1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识。一是提高内控管理在金融业务中的促进推动作用认识，理顺业务发展与内控管理关系;二是提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险;三是提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为;四是提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。

2、培育合规管理意识。

银行要通过开展合规宣讲、合规大讨论活动，形成合规宣传教育常态机制。一是要加强对银行职员有关内控合规内容和制度的培训。二是紧密联系经营管理实际，瞄准内控合规管理的薄弱环节，持续深入开展合规大讨论活动。三是坚持推行干部员工年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，组织员工签订“合规承诺书”，引导员工主动合规。

2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，内控制度落实不到位，是内控机制乏力的重要原因之一，因此，我们把落实各项内控制度摆上议事日程，一是要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。二是要加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围，并通过考核评价意见反馈等方式落实整改意见，使之整改一次，提高一次。